联合国制裁执行情况

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一级制裁

二级制裁

执行机构

决策机构

联合国制裁执行情况

重要制裁名单

救济程序

取消制度

长臂管辖

制裁后果

豁免许可

报告要求

合规指导

刑事责任

民事责任

诉讼时效

一级制裁

美国政府有一系列的经济制裁，主要由美国财政部外国资产控制办公室U.S. of the ’s of （"OFAC"）执行。大多数美国的制裁被认为是 "一级制裁 "。要违反美国的一级制裁，一项交易通常必须同时涉及(i)与美国存在关系，以及(ii)受制裁者（实体或个人）或受制裁的司法管辖区。如果一项交易涉及美国人或原产于美国的产品、软件或技术，或在美国境内引起或涉及任何行为，则该交易可能与美国有关联。重要的是，非美国实体和个人在从事与美国有关的交易时，则存在违反美国的制裁法律的可能。

正如上段所言，要违反美国的一级制裁，一项美观关联交易通常必须同时涉及(i)与美国存在关系，以及(ii)受制裁者（实体或个人）或受制裁的司法管辖区。与美国产生关系可以通过各种方式产生，包括涉及美国人 U.S. （下面有定义）等，涉及美国原产的产品、软件或技术，或引起或涉及美国境内的活动（如使用美国金融系统过境的美元交易，呵呵呵，和FCPA是不是神相似，简直亲兄弟）。OFAC对 "美国人 U.S. "的定义一般包括：任何美国公民，无论位于何处；任何美国永久居民，无论位于何处；任何根据美国法律或美国境内任何司法管辖区组织的实体（包括美国银行的非美国分支机构）；或任何在美国境内的人。就古巴和伊朗制裁计划而言，由美国人拥有或控制（不知道判例或执法惯例可否套用50%规则）的非美国实体也被视为 "美国人"。

因此，制裁方案一般禁止与被列入SDN或FSE（下文有定义）名单的各方进行任何美国关联的交易。通常也禁止从事直接或间接涉及全面制裁管辖区的美国关联交易，包括根据受制裁管辖区的法律组织的公司、受制裁管辖区的政府、通常居住在受制裁管辖区的人以及第三国实体或个人（包括所谓的 "挂名公司 front "），而交易的利益将流向受制裁管辖区。

重要的是，非美国人可以（有“但是”噢）进行与美国有联系的交易。这方面的例子包括涉及美国人雇员或美国商业伙伴的交易，通过美国金融系统处理的金融交易（包括美国银行的非美国分支机构），或出口或再出口原产于美国的货物。但是，非美国人可能会因为 "导致 "美国人违反一级制裁或涉及美国管辖而使自己面临美国制裁责任。相比之下，当非美国人从事不涉及美国关系的业务时，一级制裁并不适用（二级制裁了解下？嗯哼？！）。

一级制裁包括以下几种类型的制裁：

A. "SDN系"制裁 (嫡系制裁部队，哈哈）

基于名单的制裁通常禁止与指定人员（个人、实体、船只、飞机等）进行美国关联交易，OFAC已将这些人列入其特别指定国民 （"SDN"）名单。此外，OFAC还维持着一些其他的制裁计划，包括针对特别国家计划- （这里的特别国家制裁是有可能淦到SDN List入场券的，和C项有些区别，C点是无解了）、针对国际麻醉品贩运、扩散、恶意网络活动和其他非法活动的制裁计划。OFAC有权指定符合制裁计划标准的人，并将这些人列入SDN名单。SDN名单人员的任何财产或财产利益如果进入美国的管辖范围（很广泛），必须被 "封锁 "或冻结。被封锁的资金必须被放入独立的暂记账户 ，如果没有OFAC的具体授权，就不能解冻。

B.“行业制裁”

定点行业制裁通常禁止与特定人员进行特定的与有美国关系的交易。例如，根据俄罗斯/乌克兰的制裁计划，所谓的 "行业制裁 "则禁止与俄罗斯与经济有关的四个行业（金融、能源、国防和石油勘探/生产）中落入行业制裁名单上 （‘’SSI‘’）的人进行某些类别的活动。另一个例子是禁止美国人投资于某些中国公司发行证券的新制裁方案。

在 "一级制裁 "类别下，OFAC在俄罗斯/乌克兰制裁方案下保持着某些 "行业制裁 "。与更传统的OFAC制裁相比，行业制裁旨在对俄罗斯经济施加 "定向封锁"影响。这些制裁禁止与OFAC的SSI名单上的各方进行某些类别的涉美国交易。OFAC已经发布了四项指令，每项指令针对俄罗斯经济的不同行业：金融；能源；国防；以及石油勘探/生产。一般来说，这些指令禁止与俄罗斯经济的这四个行业中指定的SSI进行涉及某些列举活动的美国关联交易。对于前三个行业，禁止的交易涉及某些股权和债务交易，在判断标准方面，OFAC处适用“50%规则”。

值得注意的是，根据OFAC的 "50%规则"，任何实体如果直接或间接由一个或一个以上的可疑人物拥有50%或更多的股份，即使没有出现在名单上，也会被认为是受到制裁的（例如即被视为SDN）实体。就本规则而言，多个SDN在一个实体中的所有权权益被汇总。例如，如果SDN X先生拥有实体A的25%，而SDN Y女士拥有实体A的另外25%，则实体A被视为SDN。50%的规则也适用于SSI实体。

C. “国家制裁”

全面的国家或地区制裁广泛针对制定的国家或地区（合称 "司法管辖区"），通常禁止与这些司法管辖区的几乎所有与美国有关的交易。目前，有五个司法管辖区受到美国的全面制裁。古巴、克里米亚地区、伊朗、朝鲜和叙利亚。

二级制裁

此外，根据 "二级制裁 "的计划描述，美国政府威胁要对从事涉及目标国家、行业和/或个人的特定活动的非美国人进行制裁，即使他们和他们做的事情没有与美国的任何关系。

美国政府利用 "二级制裁 "来阻止非美国人从事某些不涉及美国关系的特定活动。这些制裁威胁要将非美国人列入SDN名单（或施加其他较轻的制裁），如果该非美国人从事某些确定的活动。例如，根据13810号行政命令，从事一系列涉及朝鲜的活动的非美国人，无论这些交易是否与美国有关联，都可能被列入SDN名单。在这些情况下，美国政府实际上迫使非美国人在与美国合作和与制裁对象合作之间做出选择。重要的是，虽然违反一级制裁的后果是潜在的执法行动，但二级制裁不能被 "违反"，因为它们是威胁，而不是法律禁止。从事这些威胁所针对的活动的后果是被列入SDN名单或面临美国实施其他一些贸易限制。

二级制裁可以由总统通过行政命令威胁实施，也可以由国会在立法中威胁实施，立法要求或授权总统对从事某些类型活动的各方实施制裁。即使在实施 "强制 "二级制裁方面，总统也保持着很大的自由裁量权，因为这种权力要求总统对其认定的从事某些活动的人进行制裁，而总统在是否作出这种认定方面享有自由裁量权。

目前，美国政府威胁对涉及基地组织、伊朗、朝鲜、俄罗斯和委内瑞拉的特定活动的非美国人实施二级制裁。美国政府还威胁要对与某些与恐怖主义有关的制裁对象进行某些 "重大 "交易的非美国金融机构进行某些次级制裁。由于2020年7月颁布的《香港自治法案》the Hong Kong Act，美国政府还威胁要对与被认定为所谓“破坏香港自治"的人进行某些 "重大 "交易的非美国金融机构实施二级制裁。有涉及这些国家、实体或个人活动的非美国公司应提防无理之二级制裁。

执行机构

OFAC根据美国的外交政策和国家安全目标管理和执行经济制裁，通过美国总统签署的行政命令，使各司法管辖区成为美国制裁的目标。个人可以通过在行政命令中被点名或由OFAC行使总统授予的权力（在总统提供实施制裁的标准的情况下），并与美国国务院和美国司法部（“DOJ”）等其他部门协商，使个人成为美国制裁的目标。OFAC还主要负责为那些本应被美国制裁禁止的交易发放许可证。此外，OFAC有权对违反美国制裁法律和法规的人（包括非美国人）进行调查并施加民事罚款 civil 。

DOJ对违反美国制裁的 "故意 "行为进行刑事调查和起诉。联邦银行机构，包括货币监理署the of the of the （“OCC”）和联邦储备委员会（the Board of ），也有权对违反美国制裁法律和法规的行为进行民事处罚。各州也被要求进行制裁执法，例如，纽约州金融服务局 The New York of （负责监督在纽约经营的某些金融机构）也在根据纽约州法律要求执行制裁方面发挥了高调的作用。

最后，由联邦财政部的金融犯罪执法局（""）负责管理和执行美国的反洗钱法律。根据《美国爱国者法案》USA Act第311条的规定，它有权指定一个司法管辖区或非美国实体为 "主要洗钱危险目标 money "，后续措施可以产生类似制裁的效果。

决策机构

根据各种法定授权，在美国境外对美国国家安全、外交政策或经济构成不寻常和特殊威胁的情况下，总统有广泛的自由裁量权来监管商业。总统通过行政命令实施新的制裁计划并行使其与制裁有关的权力，然后将具体的制裁计划委托给美国行政机构管理与执行，其中大部分的执行权被委托给美国财政部。行政命令有时会有一个附件，其中除了提供进一步指定的标准外，总统本人还对某些人进行制裁。行政命令也可以禁止某些活动，如对某些国家或地区的进口或出口。在某些情况下，国会将颁布或编纂某些制裁措施，然后限制总统的自由裁量权（貌似没有过）。

《国际紧急经济权力法》The Act (“IEEPA”)，是大多数美国制裁计划的主要法定权力来源。其他法定权力还包括作为古巴制裁计划基础的《对敌贸易法》the Enemy Act，以及《外国毒枭制定法》 Act（建议把大麻合法之父加拿大总理土豆制裁下，谢谢！）。美国国会还通过了一系列法律，授权或要求针对特定司法管辖区或活动的制裁。例如，在2017年，国会通过并由总统签署了《通过制裁打击美国敌人法》（""）（名字也是极度中二，哈哈哈，你猜是谁签署的？），扩大了针对伊朗、朝鲜和俄罗斯的制裁。

联合国制裁执行情况

一般来说，几乎所有成为联合国制裁目标的司法管辖区和个人也是美国制裁的目标。美国对联合国指定的各方实施制裁，是按照OFAC的标准程序，根据现有的制裁方案进行这种指定，或者在某些情况下，由总统发布行政命令，授权OFAC进行这种指定。

重要制裁名单(一级和二级制裁）

A. SDN List: 美国法律通常禁止与SDN名单上的数千名个人、公司、船只和其他实体进行美国关联交易。此外，美国人（包括在制裁古巴和伊朗的情况下，由美国公司拥有或控制的非美国公司）被要求 "封锁 "SDNs的财产和财产利益。SDN List见其官网：

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B. (“FSE”) List (外国制裁违反者名单): OFAC可以指定违反、企图违反、阴谋违反或导致违反美国对叙利亚或伊朗制裁的人，这些人被列入外国制裁违反者名单。该名单还包括被OFAC确定为受制裁者或代表受制裁者促成欺骗性交易的非美国人。与FSE名单上的人进行的美国相关交易通常被禁止，但与SDN名单不同，没有封锁资产的要求。

C. SSI List (SSI前面有介绍 ）: 这份名单包含了俄罗斯四个经济行业的实体（金融、能源、国防和石油生产）。与SSI名单上的实体进行的某些类别的美国相关交易通常被禁止。

D. Non-SDN ("CMIC") List 非SDN中国军工企业（CMIC）名单: 这份名单确定了受中国军工综合体制裁方案的中国公司，美国实体或个人通常被禁止购买或出售非SDN中国军工企业名单上的实体的任何公开交易的证券。

E. or - (“CAPTA”) List 代理人账户或直通账户制裁 : 该名单包含非美国金融机构，根据基地组织、伊朗、朝鲜和俄罗斯/乌克兰的相关制裁，名单内机构在美国开设或维持代理账户或直通账户是被禁止的，或受到一个或多个严格条件的限制。适用于每个受制裁实体的具体制裁措施在CAPTA清单中列举。

美国国务院还维持着制裁名单，包括某些不扩散制裁，它与OFAC制处协调，使被指定的实体也被指定在OFAC的制裁名单上。

救济程序

被列入OFAC制裁名单的个人或实体可向OFAC提交移除请求 for ，说明导致指定的情况不再适用和/或指定有误的原因。就SDN名单而言，此类移除请求受《联邦行政法规》第31章第501.807条 （31 C.F.R. § 501.807.）的约束。如果OFAC拒绝，可以进行司法程序，进行起诉并在联邦法庭上对这OFAC的决定提出质疑。

同时，根据美国相关法律，包括《行政程序法》the Act（5 U.S.C. §§ 551-559），可以在联邦法院对OFAC对于违反制裁计划的最终行动（民事处罚和违法认定）提出质疑。

取消制度

一般来说，总统有权撤销或修改行政命令，以改变制裁计划的性质，或完全取消。然而，一些制裁计划（如美国对古巴的贸易禁运）是由法规全部或部分规定的，国会必须通过新的立法，才能完全取消这种制裁。

至于对特定个人或实体的制裁，OFAC通常有权从其制裁名单中删除人员，但须经机构间协商（咦，好复杂。。。）。

长臂管辖

美国政府利用 "二级制裁 "来阻止非美国人从事某些不涉及美国的特定活动。这些制裁威胁要将相关的非美国人列入SDN名单（或施加其他较轻的制裁），如果该非美国人从事某些确定的活动。例如，根据13810号行政命令，从事一系列涉及朝鲜的活动的非美国人，无论这些交易是否与美国有关联，都可能被列入SDN名单。在这些情况下，美国政府实际上迫使非美国人在与美国合作和与制裁对象合作之间做出选择。

重要的是，虽然违反一级制裁的后果是潜在的执法行动，但二级制裁不能被违反，因为二级制裁是威胁，而不是法律禁止。从事这些威胁所针对的活动的后果是被列入SDN名单或对美国实施一些其他贸易限制，详情可以参考前文的“二级制裁”部分。

制裁后果

任何美国公民或实体 U.S （前面有定义）必须封锁被列入SDN名单的人和被50%规则适用的人的资金或其他资产。任何被封锁的资金必须放入独立的暂记账户，未经OFAC特别授权不得释放。

某项交易被OFAC法规禁止的事实，并不一定意味着它要受到资产封锁的要求。但是，在许多情况下，该交易必须被拒绝。例如，一家美国银行必须拒绝两家第三国公司（非SDN）之间涉及向位于叙利亚的非SDN出口的汇款。因为美国的制裁措施禁止美国银行间接向叙利亚提供金融服务，该银行将不能协助进行电汇。

豁免许可

OFAC在其各种制裁计划下保持着一些豁免和一般许可。这些豁免和一般许可可以在OFAC的网站上找到，官网链接：

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对于豁免或一般许可没有明确允许的交易或活动，各方可以向OFAC提交具体许可申请。

报告要求

一般来说，美国人U.S 如果占有或控制被封锁的财产或拒绝交易，必须在封锁财产或拒绝交易的10天内向OFAC提交被封锁财产或拒绝交易的报告。被封锁财产的持有者还必须向OFAC提交一份年度报告，详细说明他们拥有的所有被封锁财产。

此外，使用某些通用许可证的各方必须按照特定许可证的要求（例如，每年）向OFAC报告这种使用的具体情况。

合规指导

OFAC定期在其网站上发布有关制裁限制和合规预期的指导和常见问题。此外，2019年5月，OFAC发布了 "OFAC合规承诺框架 A for OFAC "，描述了美国和非美国实体有效的制裁合规方案的要素，围绕五个 "合规的基本组成部分 "：(i) 管理承诺 ；(ii) 风险评估 risk ；(iii) 内部控制 ；(iv) 测试和审计 and ；以及(v) 培训 。

刑事责任

美国和非美国的实体和个人可以因违反美国制裁法律和法规而被追究刑事责任，对 "故意 "违反美国经济制裁法律和法规的行为，将受到刑事处罚。DOJ负责对刑事制裁犯罪进行起诉。DOJ和OFAC经常进行平行调查，违法行为可能会受到刑事和民事处罚。州刑事当局也可以起诉与违反制裁有关的行为（例如，与制裁有关的违反州银行法的行为）。

违反大多数美国制裁计划的最高刑事罚款为100万美元（实体和个人适用），或每项违规行为可判处20年监禁。与违反制裁有关的资金也可以被刑事没收，对没收的规模没有法定上限。最近有几起刑事制裁执法行动，导致数亿美元甚至数十亿美元被没收。

接受OFAC指定的企业合规监督员可以作为认罪或其他决议的一部分，如延期起诉协议的一部分来实施。

民事责任

美国和非美国的实体和个人可以因违反美国的制裁法律和法规而被追究民事责任，OFAC主要负责调查和执行违反民事经济制裁的行为，对违反美国制裁的民事行为可以进行金钱上的惩罚。民事违反行为是 "严格责任 "的罪行，这意味着一个人可以对违反OFAC制裁的民事行为负责，而不管这个人是否知情或其过错程度。

美国和非美国的公司和个人可以因违反美国的制裁法律和法规而被追究民事责任，OFAC可处以巨额民事罚款。目前，对于根据IEEPA授权的OFAC制裁方案，OFAC可以对每项违规行为处以最高311,562美元的民事罚款。

OFAC的《经济制裁执行准则》 规定了OFAC可能解决制裁调查的方式。

诉讼时效

违反制裁的相关诉讼同样适用的联邦诉讼时效，一般为自违法行为发生之日起五年。

是否有“反外国制裁”？经济制裁方面几乎没有。